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肇慶市科研誠信管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條為加強(qiáng)本市科研誠信體系建設(shè)，規(guī)范科研誠信管理，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》和《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》及其他相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科研誠信管理，是指對隸屬本市管轄或參與本市組織的科研活動(dòng)事項(xiàng)的相關(guān)主管部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)、科研活動(dòng)承擔(dān)單位、第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員以及科研人員、評審與咨詢專家等責(zé)任主體踐行承諾、履行義務(wù)、奉行科研行為準(zhǔn)則的評價(jià)和獎(jiǎng)懲。
國家和省級財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目在本市實(shí)施的，或國家和省委托本市執(zhí)行的科技項(xiàng)目，按照上級管理規(guī)定執(zhí)行，如無相關(guān)規(guī)定，參照本辦法執(zhí)行。
第三條科研誠信管理依據(jù)科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)等創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及申報(bào)材料、合同或任務(wù)書、承諾書、評估評價(jià)、科技報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)論、調(diào)查結(jié)果等實(shí)施全覆蓋、全過程管理。
第四條科研誠信管理遵循客觀公正、獎(jiǎng)懲并舉，激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，嚴(yán)守規(guī)矩、防范風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督評價(jià)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的原則。
第二章 管理職責(zé)
第五條 市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、指導(dǎo)、推進(jìn)全市科研誠信體系建設(shè)，制定相關(guān)政策措施；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作；對相關(guān)責(zé)任主體科研信用情況進(jìn)行收集和記錄，并開展信用評價(jià)及結(jié)果應(yīng)用；對重大科研失信行為開展調(diào)查，做好異議處理、信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作。
第六條 各行業(yè)行政主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行業(yè)、本領(lǐng)域科研誠信建設(shè)，加強(qiáng)宣傳教育、監(jiān)督引導(dǎo)和科研誠信審核管理，組織本行業(yè)以及協(xié)調(diào)配合各相關(guān)責(zé)任主體開展科研失信調(diào)查處理工作，報(bào)告或通報(bào)相關(guān)情況，開展聯(lián)合懲戒。
第七條 各縣級科技主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠信建設(shè)，履行本級科研誠信管理職責(zé)，加強(qiáng)宣傳教育、監(jiān)督引導(dǎo)和科研誠信審核管理，組織本級以及協(xié)調(diào)配合上級部門開展科研失信調(diào)查處理和聯(lián)合懲戒工作。
第八條 從事隸屬本市管轄或參與本市組織科研活動(dòng)事項(xiàng)的各類企事業(yè)單位、社會(huì)組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信建設(shè)、科研失信案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律，規(guī)范管理，遵守科研誠信各項(xiàng)規(guī)定，履行誠信管理主體責(zé)任。
市社科聯(lián)負(fù)責(zé)我市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。
第三章 管理機(jī)制
第九條 建立科研信用獎(jiǎng)懲制度和覆蓋科研活動(dòng)全過程的科研誠信監(jiān)督體系，對科研誠信行為予以記錄并實(shí)施相應(yīng)獎(jiǎng)懲措施。
第十條 實(shí)行科研誠信承諾制，相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施或參與科研活動(dòng)前應(yīng)當(dāng)簽署科研誠信承諾書，對履行科研守信、科研倫理、安全保密等要求作出承諾，并載明違反承諾的不良后果，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。
第十一條 健全科研誠信審核制度，各級科技主管部門對申報(bào)參與科研活動(dòng)事務(wù)的相關(guān)責(zé)任主體開展誠信審核，存在嚴(yán)重失信的實(shí)行“一票否決 ”。
第十二條建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，各級科技主管部門將失信信息報(bào)送發(fā)改部門，并加強(qiáng)與教育、財(cái)政等相關(guān)行業(yè)行政主管部門信用信息共享、聯(lián)動(dòng)管理，依法依規(guī)對嚴(yán)重違背科研誠信要求行為實(shí)行終身追究，開展聯(lián)合懲戒。
第四章 信用評價(jià)
第十三條實(shí)行科研信用分類評價(jià)制度，依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體的信用表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)，分為良好信用、一般失信、嚴(yán)重失信三個(gè)類別，建立信用名單，進(jìn)行記錄和管理。
良好信用：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中，全過程遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、履行科研責(zé)任和義務(wù)，奉行科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，履行相關(guān)承諾行為，連續(xù) 2 年以上無任何科研失信記錄。
一般失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中，發(fā)生失信行為但未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。
嚴(yán)重失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中，發(fā)生失信行為且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。
笫十四條下列行為屬于科研失信行為：
?。ㄒ唬┮栽旒?、串通、重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)承擔(dān)、管理、咨詢、服務(wù)等資格，獲得技術(shù)檢測、驗(yàn)收結(jié)題等認(rèn)證，以及獲取相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等；
?。ǘ┏u、剽竊、侵占他人科研成果或項(xiàng)目申請書，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的；
?。ㄈ┵I賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見的；
（四）故意夸大科研成果，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，造成不良社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)損失的；
?。ㄎ澹┎蛔袷乜蒲泻贤s定，超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預(yù)算安排，違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包，導(dǎo)致嚴(yán)重偏離合同目標(biāo)的；
（六）科研活動(dòng)重大事項(xiàng)變動(dòng)未按照要求報(bào)告相關(guān)部門的；
?。ㄆ撸┏袚?dān)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、人才工程等，不遵守合同書約定，被強(qiáng)制終止的；
?。ò耍┚懿慌浜峡萍夹姓鞴懿块T組織的監(jiān)督檢查、評估評價(jià)和驗(yàn)收工作等過程管理，或?qū)ο嚓P(guān)整改要求和處理意見落實(shí)不力的；
（九）違反科研活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定的；
?。ㄊ┻`反科研資金管理規(guī)定，虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取財(cái)政科研資金的；
?。ㄊ唬┰谧稍?、評估、評審等科研活動(dòng)中，未按照規(guī)定履行職責(zé)，違反回避制度，濫用職權(quán)、徇私舞弊，出具虛假或失實(shí)結(jié)論的；
?。ㄊ┰诳蒲谢顒?dòng)的申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，有“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為的；
?。ㄊ┛蒲泄芾硎?，隱瞞、包庇、縱容違規(guī)違法行為的；
?。ㄊ模┎话凑找?guī)定及處理意見上繳應(yīng)收回財(cái)政資金的；
（十五）出現(xiàn)危害國家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為的；
（十六）發(fā)生其他科研失信行為的。
第十五條 相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)事務(wù)中發(fā)生第十四條所列失信行為的，將根據(jù)情節(jié)輕重被記錄為一般失信或嚴(yán)重失信，發(fā)生以下行為之一的應(yīng)當(dāng)直接記錄為嚴(yán)重失信：
?。ㄒ唬┦艿叫淌绿幜P或行政處罰并正式公告的；
?。ǘ┦軐徲?jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)的；
?。ㄈ┦車摇⑹?、市相關(guān)部門查處并以正式文件通報(bào)的；
?。ㄋ模┮騻卧?、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿的。
第十六條 加強(qiáng)與國家和省科研誠信體系的協(xié)同配合，完善基礎(chǔ)信息、信用信息、懲戒信息記錄管理，任何單位或個(gè)人不得非法泄露、篡改科研誠信信息。
第五章 獎(jiǎng)懲措施
第十七條 對連續(xù)五年沒有發(fā)生失信行為的良好信用責(zé)任主體，實(shí)行傾斜激勵(lì)政策，予以更多的項(xiàng)目管理自主權(quán)，加大科研創(chuàng)新支持力度。
第十八條 市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)當(dāng)將發(fā)生失信行為的相關(guān)責(zé)任主體列入失信懲戒名單，實(shí)行懲戒。綜合考慮科研失信行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果等情況，單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施：
?。ㄒ唬┚嫣嵝?、科研誠信誡勉談話、責(zé)令限期整改、通報(bào)批評；
?。ǘ┙K止、撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，解除相關(guān)政府購買服務(wù)合同，停止財(cái)政資金撥付，商財(cái)政部門追回部分或全部已撥付財(cái)政資金；
?。ㄈ┏蜂N獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)，收回獎(jiǎng)金；
?。ㄋ模⑾嚓P(guān)責(zé)任主體作為重點(diǎn)監(jiān)督的對象，增加監(jiān)督頻次；
?。ㄎ澹┮暻楣?jié)輕重，取消其一定期限直至永久參與科研活動(dòng)事務(wù)的資格；
?。┫蛴嘘P(guān)部門通報(bào)相關(guān)失信行為。
第十九條有以下情形之一的，可以予以從輕處理：
（一）主動(dòng)反映問題線索，并經(jīng)查屬實(shí)；
（二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查和整改；
?。ㄈ┲鲃?dòng)退回因失信行為所獲各種利益；
?。ㄋ模┲鲃?dòng)挽回?fù)p失浪費(fèi)或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；
?。ㄎ澹┩ㄟ^市級以上權(quán)威媒體公開作出嚴(yán)格遵守科研活動(dòng)相關(guān)國家法律及國家、省、市管理規(guī)定，不再實(shí)施失信行為的承諾；
?。┢渌梢越o予從輕處理情形。
第二十條 有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧臁N毀、藏匿證據(jù)；
?。ǘ┎慌浜险{(diào)查工作，阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)；
?。ㄈ┐驌?、報(bào)復(fù)舉報(bào)人；
?。ㄋ模┯薪M織地實(shí)施失信行為；
?。ㄎ澹┒啻问呕蛲瑫r(shí)存在多種失信行為；
?。┢渌麘?yīng)當(dāng)給予從重處理情形。
第二十一條 失信行為的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)通過履行義務(wù)、主動(dòng)整改、彌補(bǔ)損失等消除不良影響，并獲得省級以上相關(guān)部門表彰或嘉獎(jiǎng)的，可以申請信用修復(fù)，經(jīng)市科學(xué)技術(shù)局審定，可以減少懲戒期限或?qū)⑵湟瞥鍪琶麊巍?/span>
第六章 處理程序
第二十二條 各級科技主管部門發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為線索的，應(yīng)當(dāng)按照上級部門有關(guān)規(guī)定及本辦法要求開展調(diào)查處理工作；對于超越本部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)部門進(jìn)行查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
被調(diào)查責(zé)任主體和證人應(yīng)當(dāng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明問題。調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度和相關(guān)工作紀(jì)律。
第二十三條 各級科技主管部門作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)書面告知被處理責(zé)任主體擬作出處理決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。被處理責(zé)任主體逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利；提出陳述或申辯的，應(yīng)當(dāng)充分聽取其意見。
第二十四條 各級科技主管部門根據(jù)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理決定，并將處理決定書送達(dá)相關(guān)責(zé)任主體，并告知舉報(bào)人。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定方式進(jìn)行告知。處理決定書應(yīng)當(dāng)載明處理對象基本情況、違規(guī)行為、處理決定和依據(jù)、救濟(jì)途徑和期限、其他應(yīng)當(dāng)載明的相關(guān)事項(xiàng)等內(nèi)容。
第二十五條 建立復(fù)核申請機(jī)制，相關(guān)責(zé)任主體對調(diào)查處理意見有異議的，可以在收到處理意見之日起15個(gè)工作日內(nèi)提出書面復(fù)核申請，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或者線索。
各級科技主管部門自收到復(fù)核申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。復(fù)核意見為最終處理結(jié)果。復(fù)核期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。
第七章 附 則
第二十六條 本辦法由市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋，自2021年7月10日起試行，有效期3年（2021年7月10日至2024年7月9日）。《肇慶市科學(xué)技術(shù)局科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法（試行）》（肇科〔2019〕69號(hào)）同時(shí)廢止。
